治理

合规推行体制

作为CSR统辖委员会的下属委员会，村田设置了以董事长兼总经理为委员长的“合规推行委员会”。该委员会负责拟定和实施《企业伦理规范与行动指南》的修订、推广活动及防腐败措施，审议并决定推进全球合规的基本方向。由日本国内外关联公司所推选的合规推行负责人向集团全体普及该委员会决定的内容。

此外，由各部门推选的“合规推行组长”通过各部门召开的合规推行会议等，贯彻传达从《企业伦理规范与行动指南》、电子学习和集体培训等中获得的知识。

《合规及项目规定》对这些合规推行体制作以了明确规定。

对于合规推行活动及举报制度的运营情况（案件数量和举报内容摘要），每年将分两次向董事会报告，并每年接受内部监察部门的监察，以确保其适当性。此外，集团各公司接受RBA（Responsible Business Alliance）公认的监查员的监查。

Link: 企业治理体制概要

下页就供应商的合规情况进行介绍。
Link: 查看关于供应商合规的详细内容

合规推行活动

《企业伦理规范・行动指南》

村田于2002年7月制定了《企业伦理规范・行动指南》。在2007年4月，我们从CSR的角度出发，对其进行了修订，集团董事成员和员工团结一致，向利益相关者和社会宣誓承诺了我们的行动准则。

除日文版以外，村田还将《企业伦理规范与行动指南》翻译成英文、中文及其他企业所在地的当地语言，并分发给集团董事成员和员工。此外，海外各据点还根据当地的法令和社会制度，对该规范指南进行了适当的修改。

并且，为了加深对《企业伦理规范与行动指南》的理解，我们还以问答形式制作了《合规性指南》案例集，并分发给日本国内各据点的董事成员和员工。

村田对《企业伦理规范与行动指南》进行定期修改，同时采取措施，以期降低该规范指南记载的各合规项目应对事业环境及业务变化的风险。

Link: 企业伦理规范・行动指南（PDF: 353KB）

《企业伦理规范・行动指南》的启发和教育

村田按照《企业伦理规范与行动指南》，对包括派遣员工及兼职人员在内的集团所有董事成员和员工持续开展启蒙和教育，以加强合规意识。2022年度，为了贯彻合规的重要性，共享合规意识，董事长兼总经理以日、英、中3国语言向日本国内外全体集团公司发布了视频信息。

除了在员工入职时，或作为日本境外相关公司负责人赴任时进行的培训外，还在每年10月的合规推行强化月期间，进行以日本国内外为对象的合规意识调查，发放合规举报咨询窗口便携式卡片，而且还实施以下以《企业伦理规范与行动指南》为轴心的活动，以强化合规意识。
（1）采用案例研究法进行小组讨论（参加者：约18,400人）
（2）合规检验测试（参加者：约36,000人（实施率：93.2%））

由各地区及集团公司确认、分析合规意识调查结果，并反馈该结果，在下年度的活动中灵活运用。外聘专家担任讲师，针对经营层实施有关合规的培训活动等。

我们还在每月面向员工发行《Compliance Magazine》杂志，旨在提升员工对于内幕交易、垄断协议、行贿受贿等腐败行为及信息泄露等违反企业道德和法律的行为的认知。
除此之外，2021年度我们举办了以村田制作所约500名管理人员、2022年度国内关联公司约350名管理人员为对象的小组讨论会，围绕职场可能发生的合规风险及其应对措施进行了讨论。

为了推进合规，每年发行“合规教育年度指南”作为合规教育的年度计划，根据该计划实施包括防止行贿受贿、违反垄断法、违反转包法、内幕交易等腐败行为的培训。

例如，每年都要求董事成员和员工对有关防止行贿受贿、防止违反垄断法做出承诺，同时实施电子学习培训，以应对遵守要求的变化（2022年度的电子学习参加人数：约9,400人（防止行贿受贿）、约4,900人（防止违反垄断法））。此外，从2021年起，我们将防止行贿受贿作为常规教育，扩大了公司内部的教育范围，实施了有关日本国内外法律法规、禁止事项及违规行为的风险等的教育。

Link: 了解实施培训的详情情况

全球合规推行活动

村田为了在全球开展合规活动，构建并运用以合规推行委员会为主的全球合规体制。地区总部依据当地法律和社会制度，推进负责地区的活动，与各地区集团公司合作实施合规活动。

防止腐败的措施

措施方针

村田在《CSR宪章》及《企业伦理规范与行动指南》中，对防止行贿受贿、违反垄断法、违反转包法、内幕交易、利益冲突行为及其他收受不正当利益等腐败行为做出了规定，并将此作为日常业务活动及工作的准则，贯彻遵守合规，坚决防止腐败。此外，在教育和启蒙活动中，要求员工发现不当行为、违反法令伦理的行为以及怀疑可能有此类行为时，立即向相关部门或举报咨询窗口报告。

《村田集团供应链CSR采购指南》规定的“供应商行动规范”，要求供应商禁止包括一切行贿受贿等在内的渎职、腐败、恐吓、贪污行为，对此保持零容忍方针。开始交易时，需签订《CSR同意书》作为合同条款，并要求合作方同意。在与村田集团进行交易时，若发现不当行为、违反法令和伦理的行为以及怀疑可能有此类行为时，要求及时通知咨询窗口。

Link: 详细了解CSR宪章

Link: 企业伦理规范・行动指南 （PDF: 353KB）

Link: 查看供应商选定标准的详细内容

Link: 查看供应商行动规范的详细内容

Link: 查看举报咨询窗口的详细内容

Link: 查看供应商服务咨询窗口的详细内容

腐败风险举措

村田综合评估涉及事业活动整体的各种腐败风险，并努力予以防止。在防止行贿受贿和违反垄断法等腐败方面，通过合规推行委员会监督，并定期向董事会报告。

Link: 查看强化风险管理的详细内容

Link: 查看合规推行体制的详细内容

（1）防止行贿受贿、违反垄断法、违反转包法

作为《企业伦理规范与行动指南》的补充事项，村田于2014年5月制定了《关于防止垄断协议及行贿受贿的基本方针》。该基本方针被翻译成英文和中文，并连同社长致词一起，将村田对于防止行贿受贿与垄断协议的基本立场重新传达给了所有集团公司。

我们根据该基本方针所规定的方针，制定了关于赠送礼品和应酬等的相关规定并实施了管理，以确保不提供或接受以获取不正当利益为目的的非法利益，或支付通融费（为了顺利或快速办理通关、签证等日常行政服务手续而被要求的、向公务员等提供的不符合法令的小额金钱）。此外，为了防止垄断，我们制定了以下在全球范围内适用的规定，并在所有集团公司构建了要求申请和报告的制度：（1）除非有必要，否则不得与竞争公司接触；（2）不得不与竞争公司接触时，须事先获得必要的批准。除了制作并宣传描述此类公司内部规定和程序的指南外，我们还会进行定期监测，以确认申请和报告制度的运用情况。

Link: 关于防止垄断协议及行贿受贿的基本方针 （PDF: 302KB）

下页就防止违反转包法的措施进行介绍。

Link: 查看防止违反转包法的详细内容

（2）防止内幕交易

村田在《防止内部人员交易（内幕交易）规定》中，规定了禁止传达被列为内幕信息的重要事实信息、禁止推荐交易、禁止在获悉重要事实信息的状态下进行股票交易的事项。此外，原则上禁止接触重要事实信息机会较多的组织所属员工及特定岗位工作人员（交易限制对象）进行股票交易^※。进而，为了防止内幕交易，我们采取了持续开展电子学习和信息发布，提醒交易限制对象注意等措施。

• ※在重要事实信息公布后的一定期间，经信息管理负责人事先批准后，方可进行本公司的股票交易。

（3）防止利益冲突行为

村田在《CSR宪章》及《企业伦理规范与行动指南》中，承诺避免利益冲突行为（我们个人利益和公司利益发生冲突或冲突的行为）。除了在日本国内外实施防止利益冲突行为的教育之外，还根据各地区的风险，引进公司内部规则，完善发生或可能发生利益冲突时向公司报告的制度等。

Link: 详细了解CSR宪章

Link: 企业伦理规范・行动指南 （PDF: 353KB）

安全保障出口管制措施

在安全保障出口管制方面，必须切实遵守《外汇与外贸法（外汇法）》等国际协议规定的出口相关法律法规。村田制定了“安全保障出口管制规定”，完善了出口管制分类及交易审查等制度，以确保遵守日本及适用的外国出口相关法律法规。此外，我们还定期在日本国内外实施培训和指导，以确保遵守出口相关法律法规。

另外，近年来在地缘政治风险高涨的背景下，从贸易管理，到日益强化经济安全保障和出口相关的各项规定。村田快速收集主要各国及地区的法律政策以及国际形势的信息并加以分析，在努力降低风险的同时，通过贯彻实施适当的交易审查等，努力强化和践行出口管理合规。

Link: 了解有关大规模杀伤性武器与常规武器限制的详情

举报制度、咨询窗口

为了防止、早期发现并处理违反合规的行为，村田在村田制作所及日本国内外的相关公司引入了举报制度，并设置了受理董事成员、员工（包括派遣员工及兼职人员）及其家属举报咨询的咨询窗口。发现违反或可能违反伦理、法令及人权等的行为时，举报者可实名或匿名进行举报或咨询。作为受理举报和咨询的窗口，村田制作所及日本国内外的相关公司除了在公司内部，还在公司外部也设置了受理窗口，并使用当地语言及母语等多国语言进行应对。此外，还通过电话、电子邮件及网站（可24小时365天利用）等多种方式受理咨询。完善了更便于举报和咨询的环境。设置了专门举报和咨询骚扰的“骚扰咨询窗口”、以及直接向负责监查和监督公司整体业务执行的监查等委员会举报和咨询的“监查等委员会窗口”。
我们通过公司内联网、海报、研修、便携式卡片等，定期向集团董事和员工推广此类窗口的联系方式及利用方法，促进对这些窗口的利用。为了方便举报与咨询，同时还受理有关举报制度和咨询窗口机制的提问和咨询。
此外，还设置了受理供应商举报和咨询的“供应商服务咨询窗口”。在开始交易时通过专用电子邮件通知供应商咨询窗口的设置信息，并促进其使用。供应商可通过实名或匿名进行举报和咨询。

我们通过日本国内外每年1次的合规渗透度和举报制度的运用意识调查结果、以及内部举报制度主管部门的评价，定期对举报制度的设计和运用进行改善。我们将以不确定举报者的形式，定期向董事会、监查等委员会报告集团整体举报制度的运用状况（案件数和举报内容概要）。

Link: 查看供应商服务咨询窗口的详细内容

Link: 查看骚扰咨询窗口的详细内容

对应体制

接到举报或咨询后，合规推行委员会办公室会详细调查内容后决定初步对策，并在合规推行委员会委员长的监督下，根据需要与相关部门合作，迅速对其相关事实和法律法规进行确认和调查。在此基础上，当违反合规的行为被认定时，我们将采取改善业务系统和业务规则、对违反者进行惩戒等纠正、改善及防止再发的措施。即使未被认定为违规行为，也要根据需要采取适当的措施。在此过程中，我们不仅要保护举报者的匿名性与个人隐私，同时还要禁止报复行为，通过广泛宣传等措施，防止举报者的利益受损。此外，我们将向实名举报者适当地反馈后续的确认调查经过及结果，同时在可能的范围内向匿名举报者反馈情况。

在2022年度，日本国内的咨询窗口共受理了约108件举报或咨询。骚扰、人权及劳务管理等举报和咨询内容占总体的半数以上。对于受理的举报和咨询，我们也根据举报者的意愿，对各个案件有无违反合规的行为进行判断，并采取了必要的应对措施。2022年度，未发生应根据法令应披露的违规情况，亦未发生应在已审计财务报表中记载的罚款与和解金。